Programas de cumplimiento como atenuante y eximente de responsabilidad penal para personas jurídicas: análisis comparativo

Abstract

The Compliance program, or corporate compliance program, is presented as a key strategy in the legal-penal field to prevent crimes such as corruption and money laundering. This set of policies and procedures aims for companies to implement internal mechanisms that ensure regulatory compliance and self-regulation. Unlike other countries such as Spain and Chile, where Compliance can exempt from criminal liability, in Ecuador it is only considered a mitigating factor. This lack of clear regulation limits the program's effectiveness and generates legal uncertainty. It is essential for Ecuador to adapt its legislation to recognize Compliance as an integral tool that not only prevents crimes but also provides legal protection to organizations acting in good faith.El Compliance program, o programa de cumplimiento corporativo, se presenta como una estrategia clave en el ámbito jurídico-penal para prevenir delitos como la corrupción, el lavado de activos. Este conjunto de políticas y procedimientos busca que las empresas implementen mecanismos internos que aseguren el cumplimiento normativo y la autorregulación. A diferencia de otros países como España y Chile, donde el compliance puede eximir de responsabilidad penal, en Ecuador solo se considera como un atenuante. Esta falta de normatividad clara limita la efectividad del programa y genera inseguridad jurídica. Es fundamental que Ecuador adapte su legislación para reconocer el compliance como una herramienta integral que no solo prevenga delitos, sino que también ofrezca protección legal a las organizaciones que actúan de buena fe.