Las personas jurídicas al banquillo de los acusados. Análisis de los aspectos procesales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Colombia

Abstract

Although criminal liability of legal entities has not been introduced in Colombia, several legislativeinitiatives have been presented in this direction. These have focused on the substantive aspects of the matter and barely deal with the procedural aspects. Hence the question arises as to whether the investigation and prosecution of legal persons requires special rules or whether those provided for natural persons are sufficient. The objective of the article is to anticipate some of the fundamental problems in this matter and to propose possible solutions, based on the analysis of the implications of the criminal liability of legal entities for the process in general and the right of defense in particular. The procedural effects of compliance programs, the conduct of internal investigations, the imposition of collaboration duties with the authorities and the incorporation of mechanisms to avoid the process or sentence are also included. It is concluded that a true system of criminal liability for legal entities requires its own procedural rules, as well as the recognition of a set of rights and guarantees in accordance with the nature of the legal entity.En Colombia, si bien no se ha introducido la responsabilidad penal de las personas jurídicas, se han presentado varias iniciativas legislativas en esa dirección que han estado centradas en los aspectos sustantivos del asunto y apenas si se ocupan de los procesales; de ahí la pregunta sobre si la investigación y el juzgamiento de las personas jurídicas requiere de normas especiales o si bastan las previstas para las personas naturales. El objetivo del artículo es, entonces, el de anticipar algunos de los problemas fundamentales en esta materia y proponer posibles soluciones, a partir del análisis de las implicaciones de la responsabilidad penal de las personas jurídicas para el proceso en general y el derecho de defensa en particular, así como de los efectos procesales de los programas de cumplimiento, la realización de investigaciones internas, la imposición de deberes de colaboración con las autoridades y la incorporación de mecanismos para evitar el proceso o la sentencia. Se concluye que un verdadero sistema de responsabilidad penal para las personas jurídicas requiere de reglas procesales propias, así como del reconocimiento de un conjunto de derechos y garantías acorde con la naturaleza de la persona jurídica.