“Compliance” empresarial: la labor de empresa más allá de los bienes jurídico-penales. Perspectiva española

Abstract

Este artículo analiza, desde una óptica de derecho comparado, el vínculo que une el estudio del fenómeno del criminal compliance, capaz de evitar o reducir hasta niveles de tolerancia social los riesgos emanados de la actividad empresarial, con las prioridades estratégicas globales (seguridad humana, desarrollo sostenible) establecidas por organismos internacionales como, por ejemplo, Naciones Unidas. Se considera que este enfoque servirá para que los Estados democráticos fortalezcan el Estado de derecho y, particu­larmente, las pautas legales relativas a la prevención en materia de compliance dentro y fuera de las fronteras nacionales. Así, el presente trabajo, para cuya redacción se examinó una variedad de documentos estratégicos penales y extrapenales, advierte que el modelo preventivo ofrecido por el compliance en aras de proteger bienes jurídico-penales puede ser útil para contener otros riesgos que causan inseguridad en las sociedades actuales.